1月28日，2021年證監會系統工作會議在京召開。會議深入學習貫徹黨的十九屆五中全會精神、中央經濟工作會議精神和中央紀委五次全會精神，全面落實“十四五”規劃《建議》，總結2020年工作，分析研判當前形勢，研究部署2021年資本市場改革發展穩定重點任務。會上，證監會黨委書記、主席易會滿作了題為《把握新發展階段 貫徹新發展理念 加快推動資本市場服務構建新發展格局》的工作報告。

會議認為，面對疫情全球流行和復雜形勢帶來的嚴峻考驗，證監會系統認真貫徹黨中央、國務院決策部署，在國務院金融委的統一指揮協調下，始終堅持穩中求進工作總基調，貫徹新發展理念，落實中央“六穩”“六保”方針，堅持“建制度、不干預、零容忍”，全面加強黨的建設，統籌推進防控疫情、深化改革、防范風險和支持經濟社會發展各項工作，資本市場總體保持了穩健發展勢頭。堅持特殊時期作出特別安排，體現監管彈性和溫度，強化IPO、再融資和交易所債券市場融資功能，有力支持了實體經濟加快恢復發展。全力實現正常開市和常態化運行，堅持尊重規律，注重發揮市場內生機制作用，統籌推進投資端和融資端改革，以改革穩定市場預期。創業板改革并試點注冊制、新三板改革、健全退市機制等一批標志性改革落地實施，提請國務院發布進一步提高上市公司質量的意見，權益類基金管理規模創歷史新高，穩步推進資本市場對外開放，上市公司和投資者結構出現積極變化，市場韌性明顯增強。堅決打好防范化解重大金融風險攻堅戰，上市公司股票質押風險化解取得實質性成效，債券違約、私募基金等重點領域風險總體收斂。法治建設和生態完善邁出重要步伐，從嚴從重查處了一批大要案。完善科技監管組織架構體系，監管效能進一步提升。扎實開展作風問題專項整治，深入推進黨風廉政建設和反腐敗斗爭，進一步健全“兩個責任”同向發力的工作機制，以全面從嚴治黨新成效為資本市場健康發展提供堅強保障。

會議提出，在應對復雜嚴峻考驗的實踐中，會系統進一步深化了對做好資本市場工作的規律性認識：旗幟鮮明講政治是確保資本市場始終保持正確發展方向的根本保證；堅持“建制度、不干預、零容忍”是實現資本市場高質量發展的內在邏輯和必然要求；堅持系統觀念是破解資本市場突出矛盾和問題的科學方法論；努力打造“忠專實”的干部隊伍是資本市場監管事業長遠發展的重要支撐。

會議指出，在黨中央、國務院的堅強領導下，我國經濟發展穩定恢復態勢不斷得到鞏固拓展，新發展格局的構建、供給側結構性改革的深入推進以及有利的宏觀政策環境，都為資本市場發展提供了堅實支撐。但也要清醒認識到，資本市場的內外部環境仍存在諸多不確定性，風險挑戰依然不少，必須從“十四五”的中長期視角研判資本市場面臨的新情況新變化新特點，堅持底線思維，增強憂患意識，著力把握好穩與進、系統統籌與重點突破、創新與監管、加大法規制度供給與狠抓落地見效的關系，努力實現資本市場高質量發展。

會議強調，做好今年工作對于資本市場“十四五”開好局、起好步意義重大。證監會系統要堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，落實中央經濟工作會議部署，堅持穩中求進、穩字當頭，立足新發展階段，貫徹新發展理念，服務新發展格局，切實提高政治站位，堅持系統觀念，更好統籌發展和安全，做好“六穩”“六保”工作，堅持“建制度、不干預、零容忍”，堅持市場化法治化國際化，堅持“四個敬畏、一個合力”，深化資本市場改革開放，穩步提高直接融資比重，著力提升資本市場治理能力，以優異成績慶祝建黨100周年。

一是把黨的領導優勢和資本市場發展規律有機結合。在黨中央、國務院的領導下，圍繞貫徹“十四五”規劃《建議》，合理確定資本市場重點支持的方向和領域，完善服務創新驅動發展的體制機制安排，主動服務經濟社會發展全局。科學合理保持IPO、再融資常態化，穩定發展交易所債券市場，完善商品及金融期貨期權產品體系。完善科創屬性評價標準，加強對擬上市企業股東信息披露監管，切實加強監管和風險防范，堅決防止資本無序擴張。

二是扎實推進全面深化資本市場改革開放落實落地。堅持尊重注冊制基本內涵、借鑒國際最佳實踐、體現中國特色和發展階段三原則，做好注冊制試點總結評估和改進優化，加快推進配套制度規則完善、強化中介機構責任等工作，為穩步推進全市場注冊制改革積極創造條件。統籌抓好進一步提高上市公司質量意見和退市改革方案落地見效，嚴格退市監管，拓展重整、重組、主動退市等多元退出渠道。進一步深化新三板改革。突出放管結合，深化簡政放權。穩步推進制度型對外開放，積極推進跨境審計監管合作，同時加強開放條件下的監管能力建設。

三是努力保持復雜環境下資本市場穩健發展勢頭。貫徹“不干預”的理念，完善市場內生穩定機制。一方面，以更大力度推進投資端改革，加大權益類基金產品供給與服務創新力度，推動個人養老金投資公募基金政策盡快落地，優化中長期資金入市環境。另一方面，加強宏觀形勢的跟蹤研判，密切關注市場流動性變化，嚴密監控資金杠桿水平，動態完善應對政策，嚴防跨市場跨領域跨境的交叉性、輸入性風險，切實維護市場穩定運行。

四是全面落實“零容忍”的執法理念和打擊行動。進一步依法從嚴打擊證券違法活動，建立跨部委協調工作小組，加大對欺詐發行、財務造假、市場操縱等惡性違法違規行為的打擊力度，對有關機構和個人的責任追究一抓到底。貫徹落實新證券法和刑法修正案（十一），配合修訂證券期貨犯罪案件刑事立案追訴標準，出臺欺詐發行股票責令回購等配套制度。推動期貨法立法，加快推進行政和解辦法、上市公司監管條例等法規制定。依法從嚴加強對上市公司、中介機構等各類市場主體的日常監管，優化市場生態。

五是堅決打贏防范化解重大金融風險攻堅戰持久戰。堅持標本兼治，消化存量和遏制增量并舉，排好優先序、打好主動仗。穩妥化解債券違約風險，加大債券市場基礎制度和法治供給，優化債券違約市場化處置機制，加強統一執法，嚴肅查處“逃廢債”等違法違規行為。加快推進“偽私募”等相關風險的分批處置，嚴格落實私募基金底線性要求，建立部際聯動、央地協作的風險防范處置機制，加快推動出臺私募條例。強化場內外一致性監管，鞏固深化股票質押風險處置成效。會同有關部門將各類金融活動依法全面納入監管，消除監管真空。

六是加快推進科技和業務的深度融合。聚焦“數據讓監管更加智慧”的愿景，全面提升監管科技和行業金融科技發展水平。突出問題導向、應用導向和結果導向，夯實數據治理基礎，扎實推進重點項目建設，強化科技對監管的有效支撐。加強證券期貨行業科技發展的統籌規劃，大力促進大數據、云計算、區塊鏈、人工智能等創新科技在行業的推廣應用，提升行業科技安全管理水平。

會議強調，要認真貫徹落實十九屆中央紀委五次全會部署要求，充分發揮全面從嚴治黨的引領保障作用，以強有力的政治監督確保黨中央重大決策部署不折不扣貫徹落實到位。強化政治建設，著力打造模范政治機關。堅持好干部標準，堅持嚴管厚愛，努力建設忠誠干凈擔當的高素質監管干部隊伍。鞏固深化作風問題專項整治成果，對形式主義、官僚主義等“四風”問題堅持全面從嚴、一嚴到底。堅持將金融領域反腐敗工作與深化改革、完善制度、促進治理貫通起來，健全重要權力部門、關鍵崗位、重點人員的監督制約機制，加強對關鍵少數尤其是“一把手”的監督，做好金融反腐和處置金融風險統籌銜接，進一步強化監管和內部治理，深入推進黨風廉政建設和反腐敗斗爭，營造風清氣正的良好政治生態。

會上還對稽查辦案有功集體和個人，防控疫情與支持實體經濟恢復發展、資本市場重大改革攻堅、脫貧攻堅先進個人進行了表彰表揚。

中央組織部、中央財辦，國務院辦公廳、公安部、審計署有關同志應邀出席會議。證監會黨委班子成員，中央紀委國家監委駐證監會紀檢監察組負責同志，會機關各部門副局級以上干部、系統各單位班子成員現場或通過視頻參加會議。